转发昆明市商务局《关于做好2020年度昆明市拍卖企业年审工作的通知》的通知

转发昆明市商务局《关于做好2020年度昆明市拍卖企业

年审工作的通知》的通知

云拍协字〔2021〕32号

昆明地区各拍卖企业：

      接昆明市商务局《关于做好2020年度昆明市拍卖企业年审工作的通知》，现将此通知转发给你们。请你们按通知要求，按时参加2020年度昆明市拍卖企业的年审工作。

      特此通知。

云南省拍卖行业协会

   二0二一年十二月十三日

附：昆明市商务局《关于做好2020年度昆明市拍卖企业年审工作的通知》。

             昆        明         市        商      务      局

                     关于做好 2020 年度昆明市拍卖企业年审工作的通知

各县（区）、开发（度假）园区商务主管部门，各拍卖企业：

       为加强我市拍卖行业管理，规范企业经营行为，及时掌握拍卖企业经营情况，按照商务部《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》及云南省商务厅《云南省商务厅关于做好拍卖业务许可审批权下放工作的通知》（云商发〔2019〕24号）要求，现就2020年度昆明市拍卖企业年审工作通知如下：

       一、组织实施

      2020年度拍卖企业年审工作由昆明市商务局组织集中年审，由云南省拍卖行业协会配合实施。

       二、年审范围

       凡在2020年12月31日前，经商务主管部门批准设立并领取了《拍卖经营许可证》的拍卖企业均属年审对象。

       三、年审时间

      （一）各拍卖企业须于2021年12月22日17:00前，按相关要求将应提供的材料（除《拍卖经营许可证》副本外）通过邮箱报送（kmswjscc@yeah.net）。

      （二）各拍卖企业须于2021年12月23日—24日将《拍卖经营许可证》副本原件移交至云南省拍卖行业协会（昆明市广福路与前卫西路交叉口奥宸财富广场C2座1109室 ）。

       四、拍卖企业办理年审需网上提交的材料

      （一）填写提交《2020年度昆明市拍卖企业年审表》（附件1）

      （二）年审年度业务经营情况报告、信息报送、财务等全面情况的自查报告。

      （三）缴纳税费发票复印件（当年内纳税发票额度最大的一张即可）。

      （四）《拍卖经营批准证书》（正本）、专职拍卖师《拍卖师证》、营业执照。

      （五）承诺书

       五、年审意见

       年审意见为：年审合格、年审不合格（选填）

      （一）根据《拍卖法》、《拍卖管理办法》有关规定，拍卖企业如有下列情况之 一，即视为不合格：

        1、拍卖企业擅自将经营权承包、出租、转让的；

        2、拍卖企业无国家注册拍卖师的；

        3、在经营中有违法或严重违规行为的（以有关书面材料为准 ）；

        4、未按规定报批擅自变更公司名称、经营地址、注册资本、法定代表人、股权结构及擅自设立分公司（分支机构）的；

        5、其他

      （二）根据《拍卖法》、《拍卖管理办法》有关规定，拍卖企业如有下列情况之一，由市（州）商务主管部门收回《拍卖经营批准证书》，并另行文上报注销事项：

        1、连续6个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的；

        2、拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；

        3、因违反法律、行政法规及《拍卖管理办法》的规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的；

        4、若企业未参加本次年审，视为2019年度未经营或举办拍卖会。

       六、具体要求

      （一） 拍卖行业年审工作，是规范行业管理，实施有效监管的一项重要内容。各县区、各开发 （度假）区商务主管部门要配合市级商务主管部门按照年审要求，及时组织本辖区拍卖企业按照本通知要求，按时参加年审。

      （二） 各拍卖企业要根据年审要求，如实上报相关材料，所提交的财务会计报告应严格按照规定要求披露企业相关信息；同时，应确保提交材料中的企业基本情况及经营情况与“全国拍卖行业管理信息系统”中的相关信息一致，由企业负责人或股东之一按时送达。对未按要求上报或逾期不报的，不予受理。

      （三）各级商务部门应要高度重视，积极配合市级商务主管部门做好年审工作，确保本辖区拍卖企业在规定的时间内完成年审工作任务，在工作中发现的重大问题、重大事件要及时报告省、市商务主管部门。

      附件：1、《2020年度昆明市拍卖企业年审表》

                2、昆明市拍卖企业名单

                3、昆明从事拍卖企业告知书

                4、承诺书

昆明市商务局

2021年12月10日

        联系人及电话：昆明市商务局              唐   俊    63125852

                               云南省拍卖行业协会    李老师    63625025

附件1：                                 

                                    2020年度昆明市拍卖企业年审表

填报单位（盖章）：                          填报时间：

注：1、此表可复印；2、如表内填写不下可另纸说明。

附件2:

                                                                            昆 明 市 拍 卖 企 业 名 单

附件3:

从事拍卖业务许可告知书

         按照《昆明市人民政府行政审批告知承诺制办法》，商务行政审批部门就从事拍卖业务许可行政审批事项告知如下：

一、依法诚信经营

根据《中华人民共和国拍卖法》规定，企业应规范相关经营行为：

1.拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利

2.法律、行政法规禁止买卖的物品或者财产权利，不得作为拍卖标的

3.依照法律或者按照国务院规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，在拍卖前，应当依法办理审批手续。

4.国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品和其他物品，按照国务院规定应当委托拍卖的，由财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府指定的拍卖人进行拍卖。
         5.拍卖企业经营文物拍卖的，应当有一千万元人民币以上的注册资本，有具有文物拍卖专业知识的人员。
         6.被开除公职或者吊销拍卖师资格证书未满五年的，或者因故意犯罪受过刑事处罚的，不得担任拍卖师。

7.拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵。

8.竞买人有权了解拍卖标的的瑕疵，有权查验拍卖标的和查阅有关拍卖资料。

9.买受人未能按照约定取得拍卖标的的，有权要求拍卖人或者委托人承担违约责任。
        10.委托人委托拍卖物品或者财产权利，应当提供身份证明和拍卖人要求提供的拍卖标的的所有权证明或者依法可以处分拍卖标的的证明及其他资料。
        11.拍卖人应当对委托人提供的有关文件、资料进行核实。拍卖人接受委托的，应当与委托人签订书面委托拍卖合同。
        12.拍卖人应当于拍卖日七日前发布拍卖公告。拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。拍卖标的的展示时间不得少于两日。

13.拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整账簿、拍卖笔录和其他有关资料。
        14.委托人违反本法第六条的规定，委托拍卖其没有所有权或者依法不得处分的物品或者财产权利的，应当依法承担责任。拍卖人明知委托人对拍卖的物品或者财产权利没有所有权或者依法不得处分的，应当承担连带责任。

15.违反本法第十一条的规定，未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得，并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
        16.拍卖人、委托人违反本法第十八条第二款、第二十七条的规定，未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人要求赔偿；属于委托人责任的，拍卖人有权向委托人追偿。
        17.拍卖人及其工作人员违反本法第二十二条的规定，参与竞买或者委托他人代为竞买的，由工商行政管理部门对拍卖人给予警告，可以处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。

18.违反本法第二十三条的规定，拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的，由工商行政管理部门没收拍卖所得。
        19.违反本法第三十条的规定，委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的，工商行政管理部门可以对委托人处拍卖成交价百分之三十以下的罚款。

20.违反本法第三十七条的规定，竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当依法承担赔偿责任。由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高应价百分之十以上百分之三十以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价百分之十以上百分之五十以下的罚款。
        21.违反本法第四章第四节关于佣金比例的规定收取佣金的，拍卖人应当将超收部分返还委托人、买受人。物价管理部门可以对拍卖人处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款。　

企业应该严格按照《中华人民共和国拍卖法》依法诚信经营。

二、监督和法律责任

（一）对通过告知承诺取得许可的企业，本行政审批部门对其进行事中事后监管，开展核查，发现企业不符合许可条件的，要依法调查处理，并将失信违法行为记入企业信用记录，依法依规实施失信惩戒，将企业履行承诺情况纳入信用记录，并归集至全国信用信息共享平台。

（二）企业应严格按照相关法律法规规范经营，如在经营过程中违反《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》等法律法规，我局将联合市场监督管理局、市税务局等相关部门进行现场核查，并根据相关法律法规做出相应处罚。

（三）申请企业做出虚假承诺或者承诺内容严重不实的法律后果。本行政审批部门发现申请人实际情况与承诺内容不符的，责令申请人停止从事拍卖业务审批事项的相关活动，并要求其限期整改。逾期拒不整改或者整改后仍不符合条件的，本行政审批部门依法终止办理、撤销审批决定；构成违法的，予以行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

（四）本行政审批部门每年将集中开展《拍卖经营许可证》年检、“双随机一公开”工作，各公司需积极参加。

（五）企业需通过“商务部统一系统平台—全国拍卖管理信息系统”进行申请，并每月在系统报送报表。

附件4：

承   诺   书

本公司属昆明市企业，拟参加从事拍卖业务年检，现作出如下承诺：

一、此次年检所提交的材料真实、准确；

二、本公司已知晓《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》等相关法律法规规定及行政审批机关告知的全部内容。

三、本公司保证严格按照《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》等相关法律法规和国家规定的标准和要求，在行政许可规定的范围或有效期内开展经营活动。

四、本公司保证配合审批机关及其他监管部门的监督检查。在行政机关检查中达不到相应条件、标准和要求，愿意承担相应法律责任（包括但不限于行政处罚）。

五、本公司承诺企业、法定代表人、拍卖师未列入信用信息体系黑名单。

六、本公司保证上述陈述是本单位自愿作出，系本单位的真实意思表示。

七、若违反承诺或作出不实承诺的，知晓将被列入信用信息体系黑名单并被公示，同时愿意接受行政审批部门根据《昆明公共信用信息管理办法》所采取的联合惩戒措施。

八、本公司保证若本单位违反承诺或者作出不实承诺的，愿意承担相应法律责任。

      特此承诺。

企业法定代表人签字：

（企业盖章）

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