云南省拍卖师执业管理暂行规定

云南省拍卖师执业管理暂行规定

—— 2001 年 11 月 12 日 云南省拍卖行业协会第四次常务理事会通过

第一章 总 则

第一条 根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）的规定，为加强执业拍卖师队伍的建设和管理，规范执业拍卖
师的拍卖行为，提高执业拍卖师的职业道德和业务素质，特制定本规定。

第二条 凡在云南省行政区域内持有符合《拍卖法》第十六条规定颁发的证书，并在本省执业的拍卖师，均适用本规定。

第三条 执业拍卖师从事拍卖活动，应当遵守国家有关法律、行政法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

第四条 云南省拍卖行业协会在省拍卖行业行政主管部门的指导下，负责对全省执业拍卖师实施监督和管理。

第二章 资格认定

第五条 申报拍卖师资格人员应当具备《拍卖法》第十五条规定的条件。

第六条 省拍卖行业协会负责对申报拍卖师资格培训人员进行初审，条件合格者统一向中拍协推荐。

第七条 拍卖师执业资格的认定办法：

1 、取得中国拍卖行业协会颁发的《中华人民共和国拍卖师执业合格证书》，并在中拍协进行年审注册者。

2 、持有《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》的拍卖师，在云南省合法拍卖企业执业或受聘，并在省拍卖协会备案的拍卖师，方可从事拍卖活动。

第三章 执业规则

第八条 执业拍卖师在主持拍卖活动和主槌拍卖会时，必须遵循客观、公正和规范的执业规则。

1 、客观。是指执业拍卖师从事拍卖活动时应当实事求是，不误导拍卖当事人。

2 、公正。是指执业拍卖师应当公平正直，不偏不倚地对待拍卖当事人，不以牺牲任何一方的利益为条件使另一方受益。

3 、规范。主要包括：

①穿着规范，指执业拍卖师主槌拍卖会时，应穿着企业制服，没有企业制服的要着装西服，做到仪表整洁。

②语言规范。指执业拍卖师主槌拍卖会时，应以普通话为主进行拍卖，必要时可用专业英语进行拍卖。

③行为规范。指执业拍卖师在主槌拍卖会时，应先将拍卖师铭牌（《拍卖师资格 证书》副本）放在拍卖会左上角显著位置，站姿要端庄，手势要规范，声音要宏亮，吐字要清晰。

第九条 执业拍卖师在主槌拍卖会过程中，不得随意中断拍卖而进行与拍卖无直接关系的活动；拍卖会可根据需要安排两个以上拍卖师主槌。

第四章 执业管理

第十条 　执业拍卖师不得同时在两家以上（含两家）拍卖企业执业。

第十一条 执业拍卖师不得在非拍卖企业执业拍卖。

第十二条 执业拍卖师不得利用职务之便，索取、收受委托人、竞买人不正当的财物或谋取其他不正当的利益。

第十三条 执业拍卖师不得允许他人以本人名义执业。

第十四条 执业拍卖师不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买。

第十五条 拍卖师变更注册单位的，应填写《拍卖师变更注册单位审批表》，报省拍卖行业协会初审后，同《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》原件一并交到中国拍卖行业协会办理注册单位变更手续。

第十六条 省外调入本省并在本省拍卖企业执业的拍卖师，须向省拍卖行业协会备案。

第十七条 执业拍卖师不得有违反国家法律、法规的行为。

第五章 档案管理

第十八条 拍卖师执业、受聘登记档案统一由省拍卖行业协会负责管理。

第十九条 执业拍卖师调省外工作，其档案由省拍卖行业协会负责调出。

第六章 年检

第二十条 拍卖师执业聘用资格年检每年进行一次，确定时间期限在有效期满前一个月内，受理人应将执业受聘证书、本人填写经所在拍卖企业盖章的《云南省拍卖师执业审核表》及备案材料报省拍卖行业协会，经省拍卖行业协会初审，合格者由省拍卖行业协会统一报中拍协年检。

备案材料包括：贯彻执行《拍卖法》的情况；组织、策划、参加拍卖活动情况；主持拍卖会情况及拍卖成交额、成交率、业务培训记录等内容，并提交必要的声像资料。

第七章 处罚

第二十一条 执业拍卖师违反本办法第四章规定的，视情节轻重由省拍卖行业协会给予警告，通报批评，予初审和建议中拍协注销执业资格的处罚。

第二十二条 执业拍卖师连续二年内没有主槌过拍卖会和已调离拍卖行（公司）不再从事拍卖工作的，不予年检。

连续两年没有通过年检的，建议中拍协注销其执业资格。

第八章 附 则

第二十三条 本办法由省拍卖行业行政主管部门监督实施。

第二十四条 本办法由省拍卖行业协会负责解释。

第二十五条 本办法从二00二年一月一日起试行。

云南省拍卖行业协会
二00一年十一月十二日

                                                                        云南省拍卖师执业审核表

编制：云南省拍卖行业协会